04年09月09日
■花俊雄
一、导论：星月争辉？
1800年11月9日，美国海军威廉·班布里奇(William Bainbridge)上校为舰长的「乔治·华盛顿号」抵达奥斯曼帝国首都伊斯坦布尔。这是美国的舰艇第一次出现在回教帝国的港口。当时人们对于这个新生的共和国还非常陌生，对美国国旗更是前所未见。但是苏丹谢里姆三世(Selim III)(1789年即位后，即设立改革委员会，进行包括法律及军事等多方面的革新)对美舰的到来却非常友善，他不仅准许「乔治·华盛顿号」进港，而且派使者送上一只羊表示和平，献上鲜花表示欢迎。当「乔治·华盛顿号」经过苏丹的皇宫时，谢里姆三世特别注意到美国国旗上的星星，这同奥斯曼帝国旗帜上的新月，简直是"天作之和"。这意味着美国和伊斯兰世界的人民、法律、宗教、习俗和礼仪若合符节。但是，有谁会想到美国建国之后的第一场对外战争，却是针对伊斯兰世界发动的！又有谁会想到在19世纪和21世纪开始的第一年美国竟然都对伊斯兰世界发动了战争(1801年杰佛逊的的黎波里战争和2001年布什的阿富汗战争)。这到底是历史的巧合；还是事有必然？
二、杰佛逊的炮舰政策：
美国海军和陆战队的诞生
美国独立革命前几年，每年平均约有100艘船运送约2万顿货物到地中海各港口进行贸易。地中海市场占美国小麦出口的六分之一，鱼干出口的四分之一。1783年，英国为了限制美国越来越强劲的竞争，禁止美国与西印度各岛屿进行贸易，美国商船不得不加强开辟新市场，因此，地中海市场的重要性更加突出。但是地中海贸易也非一帆风顺，名义上臣属于奥斯曼帝国的北非海岸的柏柏里国家(Barbary States)包括阿尔及尔、突尼斯、摩洛哥、的黎波里(今利比亚)等伊斯兰教国家的帕夏(Pasha)无不纵容他们的海盗船在地中海从事海上劫掠。抢获的货物固然可以做一笔生意，掳来的人高阶层的可以勒索到丰厚的赎金，其余的也可以在奴隶市场上卖一个好价钱。帕夏和代(Dey，柏柏里国家授予干练的海盗头目的荣誉头衔)因为海上劫掠所累积的巨大财富，过着宫殿连云、姬妾成群的奢华生活。
北非伊斯兰国家的海盗自16世纪以来就控制着地中海的贸易航道。在独立革命以前，作为大英帝国的一部分，北美13州的商船受皇家海军以及大英帝国与柏柏里国家的条约的保护。美国一旦独立之后，不仅这些保护跟着消失，英国为报复美国独立且经常怂恿柏柏里海盗抢劫美国商船，使美国农产品不得不雇佣英国船只运载，从而垄断地中海贸易。而所谓的与柏柏里国家的条约其实是规定向这些国家缴付不赀的年金，换得一纸海上通行证，上面说明发照的帕夏所属海盗船不得劫掠持证的商船，违者必遭严惩。当时的海上大国如英国、法国和西班牙虽然认为这不是最好的办法，但是花钱消灾，至少不至于受到漫无限制的劫掠，况且这种办法变相地限制了付不起年金的国家的海上贸易，减少了竞争对象，也算是有失有得。
杰佛逊的整个公职生涯自始至终躲不开柏柏里海盗问题的困扰。1785年他出使巴黎时即认识到新政府面临的第一个重大外交政策抉择：是随着欧洲各国立下的先例对柏柏里国家缴付年金，还是以武力对抗制止柏柏里海盗的劫掠。为此，杰佛逊与当时驻节伦敦的约翰·亚当斯(John Adams)展开了详尽的辩论。亚当斯认为，地中海贸易损失及战争的代价远远超过所付的年金。亚当斯提出四大论点：1、和平是可以花钱买的；2、如果不支付年金，地中海就不可能有和平；3、如果欧洲各国不采取行动，将增加或降低和平的代价；4、拖延谈判将使得美国最终付出的代价更高。亚当斯的结论就是：美国最好尽快与柏柏里国家进行谈判并支付必要的年金，尽快恢复地中海的贸易，否则美国每年将损失100万美元。如果地中海贸易获得恢复，美国至少有200艘船只在地中海做生意，它们所载的货物至少值20万英镑，为此花钱买和平是划算的。亚当斯询问杰佛逊是否同意他的论点和结论。
其实，亚当斯是多此一问，他心知肚明，杰佛逊认为，支付年金只能买到不确定的和平，并使得海盗国家予取予求，贪得无厌。杰佛逊认为，西半球新世界不能追随欧洲旧世界，不能屈服于北非海盗国家。他认为，长期来讲，建立一支海军，以战致和，对北非海盗国家和欧洲展现美国的蓬勃朝气和力量，才能使新独立的国家获得北非海盗国家的畏惧和欧洲国家的尊敬。
杰佛逊在写给约翰·杰伊(John Jay)的信中指出，《古兰经》中允许穆斯林打劫、征服、奴役异教徒，胜利者可以分享战利品，包括奴隶；牺牲者可以上天堂。因此，他们在劫掠异教国家的商船时，勇猛无比，很少遭到顽强的抵抗。杰佛逊到巴黎之后第一步先对柏柏里海岸国家的海军力量进行详尽的调查。他发觉柏柏里海盗只能进行旋风式的劫掠，无法进行常规的持续海战。即使是最强大的阿尔及尔海盗舰队也只有十几艘三桅帆船和四艘桨帆船。杰佛逊估计，如果要与所有的柏柏里国家签订和约，支付年金及被掳者的赎金，最少需130万美元。杰佛逊根据美国独立战争中的海军英雄，约翰·保罗·琼斯(John Paul Jones)提出的方案估计，建立一支共有150尊大炮的海军力量，约需45万英镑，每年维修费约4万5千英镑。杰佛逊认为，美国建立一支小规模的海军，巡逻地中海，保护美国商船，其所需花费比支付柏柏里国家的年金相差无几，甚至可能较便宜。因此，杰佛逊答复亚当斯说："我承认，我很早就认定，通过战争的手段获得和平是最好的办法。"他同意亚当斯提出的前面三条论点，但认为第四条则不然。他指出，这要看其间被掳的人数多寡和贫富而定。如果被掳的人数多而且富，代价将提高，否则，将降低。杰佛逊认为通过海军进行作战，取得和平是最好办法，其理由有六：1、伸张正义；2、维护尊严；3、美国将获得欧洲的尊重，而赢得尊重将使美国的利益获得保障；4、这将使联邦拥有最有效的武装，从而使联邦更加巩固；5、最省钱；6、最有效。
亚当斯并不否认，如果能够说服南方各州，宾州及北方各州可能不会反对，这可能是开始建立海军的好机会。亚当斯也认为，一旦美国决定开战，美国必胜无疑，问题是如何使老百姓同意开战。在基督教世界奉行绥靖政策，让它们的水手屈服于穆斯林的淫威之下，对柏柏里国家开战是既英勇又光荣的。但现实是美国既无钱(当时美国的国债约8300万美元，而岁入却只有400－500万美元)，也难获得人民支持打这场战争。华盛顿在1787年写给拉斐特(Lafayette)的信中将这种进退两难的窘境表露无疑："在我们既无钱买到他们的友谊又没有办法惩罚他们劫掠我们的人民和贸易的情况下，争论我们对付阿尔及尔人所能采取的最佳方式几乎是徒劳无益的。"他又说："如果我们可以采取后一种手段，我当然会同意你和杰佛逊的看法。讨伐他们当然远比巴结这些野蛮人要有尊严得多。虽然我不了解海洋大国所奉行的政策，但向这些海盗进贡，无疑是最大的耻辱。其实，只要用一半的费用，就可以使这些土匪，从地球上消失。"约翰·杰伊也认为，只要举措得当，激发同仇敌忾的精神，不仅可以奠定海军的基础，而且有助于建立联邦体制，加强全国团结。
杰佛逊认为英、法、等国的强大海军如果联合起来，要摧毁柏柏里国家的海盗舰队，可以说是轻而易举，但它们为了阻碍贸易竞争，舍此不为。杰佛逊也曾经尝试通过外交手段，联合欧洲各国如威尼斯、热那亚、斯堪的那维亚及西班牙和葡萄牙，甚至俄罗斯组成国际多边力量来遏制柏柏里海盗的劫掠，可惜尽管当时美国国土比英、法、意、西加在一起还大，但欧洲人很少人相信这麽大的土地可以合成一个国家，而不陷于分崩离析，况且当时美国确实也未建立强有力的中央政府，因此，美国的国际地位不高，影响力也有限，杰佛逊的设想当然无法获得欧洲各国的严肃对待。至此，杰佛逊除了依靠自己建立海军力量以外，已别无选择。
1790年3月杰佛逊接任国务卿。同年12月杰佛逊促请华盛顿向国会提出咨文，其中指出，海盗船船长没有舰队作战的概念，每艘海盗船都单独行动，寻找他们劫掠的对象。一旦他们获悉有海军舰艇巡逻，他们就不会出港。冬天风浪大的时候，他们也不会出海。如果美国与欧洲各国联合起来，每年八个月期间，分区、分期巡逻海上，柏柏里海盗就无法得逞。杰佛逊坚持建立海军是顺利进行地中海贸易的最好选择。在杰佛逊的建议提出一个星期之内，地中海贸易委员会就向参议院报告说，委员会的成员一致认为，非有一支海军舰队无法保护美国在地中海的贸易。但是，委员会又加了一项重要的但书："但采取这种措施，必须国家财政许可"。
自1784年以来陆续有美国商船和水手被柏柏里国家的海盗劫持。1792年被阿尔及尔所掳并沦为奴隶的美国水手向国会求救，亟言被奴役的悲惨情境，再次引起了激烈的辩论。国会中代表船商的北方各州的国会议员，尤其是新英格兰的国会议员，支持建立海军；而代表南方庄园主的国会议员则反对建立海军。他们力主"攘外必先安内"，他们认为，对付印第安人持续存在的威胁，是政府的首要任务。美国无法同时承受建立陆军对付印第安人和建立海军讨伐柏柏里海盗的巨大财政负担。参议员威廉·麦克莱(William Maclay)甚至说，如果这个新生的国家，建立一支常备陆军和海军，再加上一群征税官员，那麽，人民只有告别自由！
有些国会议员认为，建立一支陆军还好办，不需要的时候可以解散；而海军则不然。船只一旦建造，就必须持续花钱维修、保养。还有些国会议员以英、法海军的庞大开支来证明美国承担不起这样的花费，况且建立海军之后，有可能与英、法发生海上军事冲突。有的国会议员建议，美国政府可以特许武装民船攻击柏柏里国家的商船。他们认为，这种以其人之道还治其人之身的作法，是最省钱的好办法。只可惜柏柏里国家并没有什麽海上贸易。
自从商船屡遭劫掠之后，保险费已从3％剧涨到50％，因此，支持建立海军的国会议员认为，因海军提供保护而节省下来的保险费，可以充作海军的经费，而且，造船还可以为沿海的各州创造数千个就业机会。
国会进行了四个月的辩论，最后达成妥协：如果就解决1793年阿尔及尔虏获11艘美国船只和100馀名水手的问题，达成和平协议，即停止造船。1794年3月27日，华盛顿签署了《建立海军法案》(美国定此日为海军诞生日)，拨款688,888美元(大吉大利的数字)，作为建造三艘有44尊大炮的快速帆船(美国号，在宾州、费城建造；宪法号，在麻州、波士顿建造；总统号，在纽约州、纽约建造)，三艘有36尊大炮的快速帆船(星座号，在马里兰州、巴尔的摩建造；切萨比克号，在维吉尼亚州、诺福克建造；国会号，在新罕布什尔、朴茨茅斯建造)。
1794年11月19日，美国与英国签订了《杰伊条约》(Jay Treaty)缓和了美英对抗，扩大了美国与英国及其殖民地的贸易。但由于此时法国正与英国交战，法国认为《杰伊条约》违反了1778年的法美通商条约，迁怒于美国。因此，在1798年至1800年期间，美国与法国处于不宣而战的海战状态，史称(对法国的)准战争(Quasi War with France)。新生的美国海军在与法国海军作战中，表现优异，几乎战无不胜。不仅经受了锻炼，而且建立了信心。海军在短期内迅速增长，拥有33艘舰艇，17艘海岸防卫巡逻船只，5000多名官兵。杰佛逊赞叹道："我们国家船舷坚固的大舟，已经彻底试验过，就要让它兜着共和的风行驶"。
三、前进的黎波里海岸
1801年2月17日杰佛逊经过五天五夜，36轮的投票，终于以10票对4票，2票弃权击败艾伦·伯尔(Aaron Burr)(伯尔后因怀恨汉弥尔顿在此次总统选举及日后纽约州州长选举从中作梗，于1804年7月11日在新泽西州威豪根与汉弥尔顿决斗，枪杀了汉弥尔顿。今年适逢两人决斗200周年，双方子孙在原地重演，但相逢一笑泯恩仇)，当选为美国第三任总统。到杰佛逊担任总统时，美国每年对柏柏里国家支付约200万美元的年金，几乎占政府岁入的五分之一。杰佛逊于3月4日就职，5日之后即迫不及待地召集内阁开会(因为在此之前，的黎波里帕夏优素福·卡拉曼里给美国发出最后通谍，如果美国不支付年金，他就要对美国宣战)，讨论派遣舰队赴地中海的问题(当时民间已经喊出："宁花百万建国防，不花一分缴年金"Millions for defense, not a penny for tribute)。在就职19日之后，杰佛逊总统决定派遣一支由快速帆船总统号、费城号、埃塞克斯号和单桅帆船企业号组成的监测舰队，在里查德·戴尔(Richard Dale)准将率领下，于1801年7月1日抵达直布罗陀海峡。戴尔获悉，的黎波里帕夏已经于5月14日以砍下美国驻的黎波里领事馆前的旗杆的方式，对美国宣战。戴尔的任务遂从巡航监测转为作战，舰队转进的黎波里。戴尔发现的黎波里港深沟高垒，易守难攻，遂下令封锁的黎波里港，并保护地中海上的美国商船。
1801年8月1日，美国海军首次与的黎波里海盗接战，企业号舰长安德鲁·斯特雷特(Andrew Sterret)率领部属击溃的黎波里海盗，使其80名水手损伤超过四分之三，而美国海军毫发无损。这一战显示，的黎波里海盗尽管凶猛，毕竟非美国正规海军的对手。当时海军服役为期一年，1802年4月，戴尔准将返回美国，并从海军辞职。1802年6月里查德·莫里斯(Richard Morris)准将率领切萨比克号、星座号、宪法号、纽约号、亚当斯号等7艘快速帆船和单桅帆船企业号抵达直布罗陀。莫里斯的旗舰上载着他的妻子和儿女，可见他从头到尾就不想积极作战。1803年他被调回美国，杰佛逊总统愤而将其解职，并以军法调查其怠忽职守。
1803年6月爱德华·普雷布尔(Edward Preble)准将接任地中海舰队司令，率领当时美国最精良的7艘军舰进入地中海，他先与摩洛哥帕夏签订和约，进而封锁的黎波里，同时，对柏柏里的船队展开袭击。1803年10月31日，威廉·班布里奇上校率领的费城号在的黎波里港外企图拦截两艘海盗船时触礁，船只及舰上300馀名官兵同时被俘。费城号为1240顿的三桅快速帆船，船上装备28尊大炮，如果被用来反戈相向，必然对美国舰队造成重大威胁。费城号在被俘两天后，的黎波里海盗趁着涨潮，将其驶回港内。的黎波里港防御工事坚固，戒备森严，要想夺回费城号几无可能，唯一的选择就是把它摧毁。
这项艰巨而危险的任务由企业号舰长斯蒂芬·德凯特(Stephen Decatur)上尉承担。他率领了一支特遣队(事成之后，有人称其为美国现代海军陆战队的前身)搭乘最近劫持的一艘双桅纵帆船，并将之改名为无畏号，乔装为当地商船，在一名熟悉的黎波里港的西西里领航员引领下，于1804年2月16日月夜进入的黎波里港。他们宣称丢失大锚，请求紧系费城号停泊。当他们的伪装被发现时，德凯特一声令下，所有的官兵一跃而上费城号甲板，费城号守兵措手不及，寡不敌众，纷纷跳海逃亡。德凯特及其部属迅速纵火焚烧费城号，20几分钟后费城号沉没，德凯特及其部属除一人受伤外，全部在烈火冲天炮声隆隆的情况下，安然撤退。时任英国地中海舰队司令，1805年在特拉法尔加角海战中大败法国－西班牙联合舰队的海军名将霍拉肖·纳尔逊(Horatio Nelson)称赞此举是当代最英勇的行动。德凯特因战功被提升为上校舰长，并荣获国会颁赠军功佩剑一把。时年25岁的德凯特成为当时海军最年轻的上校舰长(1815年11月因在地中海反击阿尔及尔、突尼斯及的黎波里等地的海盗船的军事行动中屡建功勋，被擢升为海军署长。后在与人决斗中丧生)。
1804年8月，普雷布尔对的黎波里展开一系列的攻击，但都没有取得决定性的胜利，普雷布尔试图与帕夏卡拉曼里展开谈判，并提出愿意支付4万至5万美元赎回费城号的300馀名水手，但卡拉曼里不为所动。9月4日，无畏号舰长里查德·萨默斯(Richard Sommers)率领12名志愿敢死队，装满了100桶火药，闯入的黎波里港，企图引爆焚毁的黎波里的海盗船队，但不幸被发觉中弹爆炸，船上人员无一幸存。
同年9月，塞缪尔·巴伦(Samuel Barron)准将取代普雷布尔，他仍然采取封锁的黎波里港的战略，并停止了攻击行动。既然海上战争久拖不决，师老兵疲，不得不另辟蹊径。1805年4月，美国驻突尼斯领事威廉·伊顿(William Eaton)和普雷斯利·奥巴农(Presley O'Bannon)上尉率领了一支由美国10名陆战队员以及由阿拉伯人、希腊人及柏柏里人组成的雇佣军，带领当时流亡埃及的优素福·卡拉曼里的哥哥哈迈特·卡拉曼里(Hamet Karamanli)自埃及西进，在美国炮舰巨人号、黄蜂号和鹦鹉螺号炮火掩护下，于4月27日攻占了的黎波里第二大城市德尔纳，第一次在海外树立起美国国旗，这项英勇行动不仅给迄今已经进行了整整4年的第一次柏柏里战争，带来了重要的胜利转机，同时谱写成美国陆战队军歌("To the Shores of Tripoli""前进的黎波里海岸")，永远载入美国史册。
此时，优素福·卡拉曼里不仅腹背受敌，而且深恐其兄哈迈特在美军支持下将他推翻，遂于1805年6月4日与美国签订了和约，美国支付了6万美元，所有的美国俘虏包括费城号的舰长班布里奇及其300馀名水手获得释放，从而结束了第一次柏柏里战争。班布里奇和德凯特等人的凯旋归来在马里兰乔治城受到盛大的欢迎，此情此景激发律师弗朗西斯·斯科特·基(Francis Scott Key)以英国祝酒歌《献给天国里的阿那克里翁》(Anacreon in Heaven)(古希腊宫廷诗人，所作的诗多以歌颂醇酒和爱情为主题)为配曲，填写歌词，其中第三段赞颂美军："在每一个不可避免的冲突中，坚韧不拔，英勇奋战，直到敌人胆战心惊，落荒而逃。星条旗璀璨的光芒，使苍白的新月显得黯淡无光。每颗光芒四射的星星，闪耀着战争的荣光。缠着头巾的首脑在眩目的光芒前，俯首不敢仰视。勇士们的额头戴着由橄榄枝编织的桂冠，显得意气风发。"(歌词于1805年12月30日刊载于波士顿《独立年鉴》)基氏日后(1814年9月20日)以同曲填写《星条旗》诗篇，于1931年经国会正式通过定为国歌而传世。
四、正义战争与非正义战争
在整整四年的战争中，美军花费了将近700万美元，牺牲了35人，受伤64人。第一次柏柏里战争证明美国有能力从事远洋战争，美国军队能够团结一致以美国人而不是乔治亚人或纽约人共同作战。美国海军和陆战队成为美国战争机器的永久组成部分。战争的胜利，使美国人建立了自信，使杰佛逊总统重新评价军事力量在使美国成为世界大国方面所具有的重要性。
然而，联邦党的《纽约晚邮》却认为，相对于杰佛逊用了整整四年的时间，才使得的黎波里释放美国的俘虏，法国对付阿尔及尔只用了24小时，就迫使它释放了所有的法国俘虏，杰佛逊实在没有什麽值得沾沾自喜的，那些马屁精也没有必要大肆渲染杰佛逊的"功绩"。但是费城《曙光报》认为，联邦党的说法是吹毛求疵，美国俘虏能够获得释放，美国舰队能够凯旋归来事实证明杰佛逊没有过度使用武力是明智的、成功的。
当参议院审议美国与的黎波里签订的和约时，新罕布什尔州的联邦党参议员威廉·普卢默(William Plumer)对杰佛逊说，美国政府似乎更长于处理内政，而不善于处理国际事务。杰佛逊回答说："你的意见完全正确。""我们的宪法是和平的建制，它的宗旨不是为了便于发动战争。"杰佛逊认为，战争是一种有限制的手段，并且必须受到文职政府的控制。他担心战争会导致过度使用权力，造成政府扩张及行政专制，所以，他没有引用战争权力(War Power).杰佛逊认为他以正义的精神为指导，发动的黎波里战争，其目标是争取自由，而不是征服。杰佛逊说："我希望我们的智慧将随着我们的权力成长，并且将教导我们，我们越少使用我们的权力，我们的力量就会越大。"第一次柏柏里战争的海军英雄德凯特有句名言："我们的祖国，希望在它与外国交往中总是正确的，但是不管它是正确或错误的，它仍然是我们的祖国！"这句话今日已经成为美国爱国主义的座右铭。在它的笼罩下，美国人的智慧是否随着美国的权力成长？美国人能否有智慧质疑政府在进行外交事务方面的判断？
第一次柏柏里战争一般被称为"被遗忘的战争"，其事迹大约在一个世代以内，已经被民众所遗忘。直到2001年911事件发生之后，才重新被人们提起，并且将它与布什的反恐战争相比。约瑟夫·奈(Joseph Nye)(曾任克林顿总统助理国防部长、现任哈佛大学肯尼迪行政学院院长)在其2002年出版的《美国权力的悖论：为何世界唯一的超强不能单干》(The Paradox of American Power: Why the World's Only Superpower Can't Go It Alone)一书第145页中指出，19世纪的海盗就是21世纪的恐怖主义份子，当时有些国家纵容海盗和私掠船并从中获利或骚扰敌人。其行径就如同今日有些国家包庇恐怖主义份子所作所为一样。英国在19世纪成为海上霸权之后，开始镇压海盗，维护海上通道安全畅通，保障国际贸易，使世界各国获益。今日美国的反恐斗争如果被视为单边行动或有偏见的行为，很可能会遭到失败。如果能够建立广泛的联盟，并使各国从镇压恐怖主义的斗争中获益，就很可能会成功。
-完-
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